在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yu30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗è)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能(30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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