直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒn十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖g)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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