金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)黄山山体主要由什么岩石构成事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶黄山山体主要由什么岩石构成存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 黄山山体主要由什么岩石构成