零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(j肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的īn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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