零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以本番什么意思 日语里本番什么意思5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保本番什么意思 日语里本番什么意思荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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