直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)湖南电大几本，湖南长沙电大是几本赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)湖南电大几本，湖南长沙电大是几本月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 湖南电大几本，湖南长沙电大是几本