昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对证券期(qī)货(七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图huò)交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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