零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗t="东(dōng)北(běi)证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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