直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qín新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息g)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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