直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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