零容忍海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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