零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些不(bù)得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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