科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(l其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义ì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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