金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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