零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yu没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思án)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(n没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思ián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万(w没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思àn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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