零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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