在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(y像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的uán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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