金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合(hé)公告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清(q100块钱值多少美元，100美元是几百元钱īng)算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司(sī)）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互换通报(bào)价(jià)商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双100块钱值多少美元，100美元是几百元钱方清算所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安(ān)排达成(chéng)共识(shí)，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的(de)正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务(wù)规则和实践操作的(de)差(chà)异，评估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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