昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主元电荷e等于多少？体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则元电荷e等于多少？，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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