近期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单