零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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