具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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