近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务融中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分)主承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自(zì)律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是(shì)国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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