零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具外科鼻祖是谁？的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投外科鼻祖是谁？入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。<外科鼻祖是谁？/p>

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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