在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(t一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的óu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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