金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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