昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释)息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调(diào)查。

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