近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思会的监管力度在(zài)近期(qī)持续事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处分中，警告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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