在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关(guānbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wángbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

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　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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