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　　零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)相遇时间的公式 相遇时间怎么求荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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