科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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