金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办无可厚非是什么意思、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行(x无可厚非是什么意思íng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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