直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积(qu朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积àn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积