近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名)的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的(de)金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名良性竞争生态。

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