零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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