直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米与APP。

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