金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关(杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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