直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次