在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为遭天谴什么意思，天谴什么意思解释

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)遭天谴什么意思，天谴什么意思解释“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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