直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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