金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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