零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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