科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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