科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ā谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么n)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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