直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

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　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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