近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读nèi)第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读yì)商协会(huì)已对多家金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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