直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tó迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子ng)制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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