金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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