在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳撒贝宁个人资料简历雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉撒贝宁个人资料简历(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有撒贝宁个人资料简历限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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