零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱